9月22日，為做好網(wǎng)下投資者自律管理，維護市場秩序，保障基礎(chǔ)設(shè)施基金試點順利實施，中國證券協(xié)會發(fā)布關(guān)于就《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則（征求意見稿）》征求意見的通知。
據(jù)介紹，《細則》的起草思路主要包括四個方面：一是總結(jié)經(jīng)驗。結(jié)合首發(fā)股票網(wǎng)下投資者自律管理經(jīng)驗，明確基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者基本行為規(guī)范、負面行為清單等內(nèi)容。二是突出特點。梳理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價發(fā)售的特點、可能存在的問題及風(fēng)險點，強調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者具體操作要求及注意事項。
三是建立差異化自律措施。按照處罰措施與違規(guī)行為的主觀惡性、危害程度、不良影響等相匹配的原則，建立差異化、有針對性的自律措施，提高自律處罰的有效性。四是壓實中介機構(gòu)責(zé)任。明確基金管理人及其財務(wù)顧問在詢價和發(fā)售過程中對網(wǎng)下投資者的核查監(jiān)測責(zé)任，強化事前事中把關(guān)，減少違規(guī)行為。
其中關(guān)于明確基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊要求。明確證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司以及符合一定條件的私募基金管理人可注冊為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者。
明確違規(guī)行為的自律處罰措施方面，要求網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)負面清單違規(guī)行為一次的，將相關(guān)配售對象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對象限制名單六個月；出現(xiàn)兩次（含）以上的，列入限制名單十二個月。網(wǎng)下投資者出現(xiàn)其他違規(guī)情形的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對象注冊、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。
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