證監(jiān)會(huì)擬修訂基金托管辦法 明確外資行在華分行申請(qǐng)資格及條件

5月9日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知。

據(jù)觀點(diǎn)地產(chǎn)新媒體查閱，通知共分六章46條，內(nèi)容包括總則，基金托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件，托管職責(zé)的履行，托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制以及監(jiān)督管理與法律責(zé)任等。

主要涉及四個(gè)方面。第一是支持外國銀行分行申請(qǐng)基金托管資格。其中，通知擬將基金托管人凈資產(chǎn)準(zhǔn)入安排調(diào)整為凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣。而外國銀行在華分行申請(qǐng)基金托管資格凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)可按境外總行計(jì)算。

同時(shí)，將考慮外國銀行總行的經(jīng)營業(yè)績與資產(chǎn)質(zhì)量以明確分行申請(qǐng)條件。擬申請(qǐng)基金托管資格的外國銀行在華分行，除須滿足一般準(zhǔn)入條件外，還須持續(xù)經(jīng)營3年以上，經(jīng)營業(yè)績與資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備與開展基金托管業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營運(yùn)資金。

第二是提出完善基金托管人監(jiān)管安排，建立外國銀行總行責(zé)任追究機(jī)制。其中提到外國銀行分行的民事責(zé)任由總行承擔(dān)。

第三，通知提出允許申請(qǐng)人在獲得核準(zhǔn)后再開展人員、系統(tǒng)、場(chǎng)所等方面的籌備工作，并優(yōu)化申請(qǐng)材料及現(xiàn)場(chǎng)檢查安排。

第四，通知還提出將統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管要求，將非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)要求一并納入托管辦法。

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