7月6日，云南證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布消息，對云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人、云南綠生中藥科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人、云南山河園林股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人、云南瑞博檢測技術(shù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人出具警示函。
根據(jù)決定內(nèi)容，云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司截至2023年4月30日未按期編制并披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條的規(guī)定；原財務(wù)總監(jiān)譚旭春于2022年6月6日辭職，新財務(wù)總監(jiān)任職前公司財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)由羅波代行，該事項未及時披露，至2023年6月6日才予以公告，該行為不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十六條的規(guī)定，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第三條、第五條和第二十一條的規(guī)定。
云南綠生中藥科技股份有限公司截至2023年4月30日未按期編制并披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條的規(guī)定。2023年4月24日尚未確定2022年年報審計機(jī)構(gòu)，至2023年4月28日才與安禮華粵（廣東）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）簽訂業(yè)務(wù)約定書，在已知無法于4月30日前披露年報的情況下，仍于2023年4月24日披露《關(guān)于延期披露2022年年度報告的提示性公告》，稱公司年報披露日期延期至2023年4月28日，公司存在未如實披露年報進(jìn)展情況的情形，該行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。分別于2023年4月6日、2023年4月17日收到由云南省藥品監(jiān)督管理局作出的兩項行政處罰決定，均未在兩個交易日內(nèi)及時披露，至2023年5月6日才予以公告，該行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十一條的規(guī)定。
云南山河園林股份有限公司截至2023年4月30日，未按期編制并披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條的規(guī)定。云南瑞博檢測技術(shù)股份有限公司截至2023年4月30日，未按期編制并披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對以上4家公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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