上交所、深交所發(fā)布可轉(zhuǎn)換公司債券交易細(xì)則及自律監(jiān)管指引

7月29日，上交所和深交所正式發(fā)布可轉(zhuǎn)換公司債券交易細(xì)則及自律監(jiān)管指引，推動可轉(zhuǎn)債市場高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)觀點新媒體了解，主要內(nèi)容包括：一是明確漲跌幅限制�？赊D(zhuǎn)債上市首日設(shè)置-43.3%至57.3%的漲跌幅限制，并實施20%、30%兩檔盤中臨時停牌機(jī)制，次日起實行20%的漲跌幅限制。

二是增加異常波動和嚴(yán)重異常波動標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合漲跌幅調(diào)整，增設(shè)了可轉(zhuǎn)債價格異常波動和嚴(yán)重異常波動標(biāo)準(zhǔn)，同時規(guī)定本所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動程度和監(jiān)管需要，要求上市公司披露異常波動公告或停牌核查。

三是強(qiáng)化交易監(jiān)管。根據(jù)可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制特點及防控炒作需要，增加異常交易行為類型，進(jìn)一步明確監(jiān)管要求。

四是新增特別標(biāo)識。在可轉(zhuǎn)債最后交易日的證券簡稱前增加“Z”標(biāo)識，向投資者充分提示風(fēng)險，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

五是根據(jù)債券交易規(guī)則對相關(guān)表述進(jìn)行調(diào)整，如“競價交易”改為“匹配成交”。

另外，《自律監(jiān)管指引》主要內(nèi)容包括：一是強(qiáng)化信息披露要求。規(guī)定公司在預(yù)計觸發(fā)贖回或轉(zhuǎn)股價格修正條件的5個交易日前進(jìn)行預(yù)披露，并且在觸發(fā)當(dāng)日召開董事會，第一時間對是否贖回或修正轉(zhuǎn)股價格作出回應(yīng)。未按規(guī)定履行審議程序和披露義務(wù)的，視為不行使贖回權(quán)或不修正轉(zhuǎn)股價格，以明確投資者預(yù)期。

二是優(yōu)化贖回、回售實施期限。限定回售業(yè)務(wù)準(zhǔn)備時間不超過15個交易日，加快投資者資金回籠。要求公司決定贖回后留出足夠時間供投資者交易和轉(zhuǎn)股，并在可轉(zhuǎn)債停止交易后留出3個交易日供投資者繼續(xù)轉(zhuǎn)股，幫助投資者減少不必要的損失。

此外，《自律監(jiān)管指引》繼續(xù)保留原有定向可轉(zhuǎn)債的相關(guān)規(guī)定，并在嚴(yán)格短線交易監(jiān)管、壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、加強(qiáng)風(fēng)險提示等方面做了相應(yīng)制度安排。

上交所同步對主板、科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債相關(guān)公告格式進(jìn)行了相應(yīng)修訂，新增可轉(zhuǎn)債交易異常波動和嚴(yán)重異常波動等公告格式，引導(dǎo)上市公司準(zhǔn)確理解適用可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范編制相關(guān)公告，提高可轉(zhuǎn)債相關(guān)信息披露的針對性和有效性。

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