4月15日，為進(jìn)一步規(guī)范上市公司投資者關(guān)系管理，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》，自2022年5月15日起施行。
《指引》共32條，由總則、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式、組織與實(shí)施、附則等內(nèi)容組成。
《指引》進(jìn)一步明確投資者關(guān)系管理的定義、適用范圍和原則。從內(nèi)容、方式和目的等維度對投資者關(guān)系管理進(jìn)行界定。明確《指引》適用于依照《公司法》設(shè)立且股票在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股份有限公司。在境內(nèi)發(fā)行股票或者存托憑證并上市的境外公司參照執(zhí)行。確立合規(guī)性、平等性、主動性和誠實(shí)守信等四條基本原則。
《指引》進(jìn)一步增加和豐富投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及方式，同時(shí)對近年來實(shí)踐中的良好做法予以固化。在電話、傳真等投資者關(guān)系管理傳統(tǒng)溝通渠道基礎(chǔ)上，新增網(wǎng)站、新媒體平臺、投資者教育基地等新興渠道。明確上市公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)。在溝通內(nèi)容中增加上市公司的環(huán)境、社會和治理(ESG)信息。明確上市公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案保管和利用機(jī)制。
如《指引》鼓勵上市公司通過新媒體平臺開展投資者關(guān)系管理活動。已開設(shè)的新媒體平臺及其訪問地址，應(yīng)當(dāng)在上市公司官網(wǎng)投資者關(guān)系專欄公示，及時(shí)更新。
《指引》還強(qiáng)調(diào)，上市公司應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)予以適當(dāng)回應(yīng)。
三是進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的組織和實(shí)施，同時(shí)強(qiáng)化對上市公司的約束。在操作層面，進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的制度制定、部門設(shè)置、責(zé)任主體、人員配備、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等內(nèi)容。強(qiáng)化上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的主體責(zé)任，除董事會秘書、專門人員外，對上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等也提出要求，明確他們在投資者關(guān)系管理中的禁止情形。
禁止情形包括透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖突的信息；透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；對公司證券價(jià)格作出預(yù)測或承諾；未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為等。
下一步，證監(jiān)會將在具體監(jiān)管工作中督促上市公司認(rèn)真落實(shí)《指引》提出的各項(xiàng)措施，加強(qiáng)上市公司與投資者之間的有效溝通，促進(jìn)上市公司完善治理，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
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