證監(jiān)會：禁止房地產(chǎn)和金融投資類業(yè)務(wù)企業(yè)在科創(chuàng)板上市

4月16日，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友表示，這次完善科創(chuàng)屬性的評價指標(biāo)體系的主要思路，有這四個方面。

一是，進(jìn)一步強(qiáng)化了科創(chuàng)板姓“科”的定位；二是，建立清晰可操作的負(fù)面清單，嚴(yán)格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領(lǐng)域，積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對金融科技模式創(chuàng)新等類型的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況，從嚴(yán)把關(guān)，限制在科創(chuàng)板上市。禁止的房地產(chǎn)和主要從事金融投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

三是，充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用；四是，突出定性和定量綜合研判，嚴(yán)防研發(fā)投入注水、突擊購買專利。

李維友稱，目前科創(chuàng)板上市公司超過250家，平均研發(fā)投入占比12%，平均研發(fā)投入1.17億元，均顯著高于其他板塊。

與此同時，于4月16日證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》。其中提到，證監(jiān)會通報2020年以來財務(wù)造假案件情況。

證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示，2020年以來，證監(jiān)會依法從嚴(yán)、從快、從重查處財務(wù)造假案件，相關(guān)案件辦理59起，占辦理信息披露類案件23%。

陳捷表示，財務(wù)造假類案件主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是造假模式復(fù)雜，系統(tǒng)性、全鏈條造假案件仍有發(fā)生；二是造假手段隱蔽，傳統(tǒng)方式與新型首發(fā)雜糅共生；三是造假動機(jī)多樣，并購重組領(lǐng)域造假相對突出；實施造假情節(jié)及危害后果嚴(yán)重，部分案件涉嫌刑事犯罪，個別案件造假金額大、跨度時間長，且伴生資金占用，違規(guī)擔(dān)保等多種違法違規(guī)。

下一步，證監(jiān)會將加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)同，堅持一案雙查，重拳打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法違規(guī)行為，堅決追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法責(zé)任，不斷健全行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系，維護(hù)市場三公秩序。

陳捷稱，證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)對上市公司的全鏈條監(jiān)管，堅持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管，督促上市公司和大股東嚴(yán)守四條底線，即不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益等，壓實上市公司主體責(zé)任，提高公司治理水平，有效化解風(fēng)險，提高上市公司質(zhì)量。

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