證監(jiān)會：《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見

3月31日，證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內容有六方面。

一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。

二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。

三是引導行業(yè)回歸本源、集約經營，走高質量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機制。

四是補充業(yè)務規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務三節(jié)，針對性完善相關業(yè)務規(guī)范，促進服務實體經濟功能有效發(fā)揮。

五是強化合規(guī)風控，完善內外部約束機制，突出合規(guī)風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術制度。

六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責任設置、提升違法違規(guī)成本。

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